按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以

题目

按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。

  • A、报告期合规风险状况的变化情况
  • B、已识别的违规事件
  • C、已识别的合规缺陷
  • D、已采取的或建议采取的纠正措施
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第1题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。

A、报告期合规风险状况的变化情况

B、已识别的违规事件

C、合规缺陷

D、已采取的或建议采取的纠正措施


答案:ABCD

第2题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案:BD

第4题:

汽车金融公司参照()执行合规工作。

  • A、非银行机构合规风险管理指引
  • B、商业银行合规风险管理指引
  • C、政策性银行合规风险管理指引

正确答案:B

第5题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案:错
解析:
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第6题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案:ABCD

第7题:

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )


答案:错
解析:
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案:ABCD

第9题:

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案:A,B,C,D,E
解析:
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第10题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。


正确答案:正确

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