违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。

题目
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
A

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

B

商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

C

商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

D

商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案：ABCD

第2题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规政策

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训和教育制度


参考答案：ABCD

第4题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第5题：

下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案：B
解析：
董事会应履行以下合规管理职责：
（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第6题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案：ABCD

第7题：

关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。

A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》

B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。


正确答案：A
A【解析】中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门
规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业
银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案：BD

第9题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，( )是合规管理的最终目标。

A.持续发展
B.效益最大化
C.合规
D.安全

答案：C
解析：
合规是商业银行合规管理的最终目标。

第10题：

关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。

A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

答案：A
解析：
中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

更多相关问题
相关内容