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下列符合“守法合规”要求的做法包括（）

题目

下列符合“守法合规”要求的做法包括（）

  • A、遵守法律法规
  • B、遵守行业自律规范
  • C、遵守所在机构的规章制度
  • D、以上都应遵守
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

A．遵守法律法规

B．遵守行业自律规范

C．遵守所在机构的规章制度

D．ABC都应遵守


正确答案：D

第2题：

下列哪种行为，不符合保险代理从业人员守法遵规原则的要求?（ ）


参考答案：D
D项是保险代理从业人员应遵循的勤勉尽责原则的要求。

第3题：

下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括( )。

A.遵守法律法规

B.遵守行业自律规范

C.遵守所在机构的规章制度

D.以上皆是


参考答案：D

第4题：

(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

答案：D
解析：
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

第5题：

关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

答案：A
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

第6题：

下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

A．遵守行业自律规范

B．遵守所在机构的规章秩序

C．遵守法律法规

D．以上均要求


正确答案：D

第7题：

关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

答案：A
解析：
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范，并配合基金监管机构的监管。

第8题：

合规的“三要”包括()

A.要尊重合规的精髓，合规是开展一切工作和业务的底线

B.要理解合规的要求，系统全面掌握合规的所有内容和细节

C.要坚持合规的工作，一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制

D.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中


参考答案：ABC

第9题：

守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。
Ⅰ.基金法规
Ⅱ.《民法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《刑法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ

答案：B
解析：

第10题：

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。
Ⅰ、避免实施违法违规行为
Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
Ⅳ、参与监管机构的执法活动

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

答案：D
解析：
目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

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