违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

对于发生重大违法违规行为的离职销售人员，可不予追究管理人员管理责任。

题目

对于发生重大违法违规行为的离职销售人员，可不予追究管理人员管理责任。

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

销售人员因违法违规行为受到行政处罚、行业自律组织处分以及司法机关追究刑事责任的,不用再接公司对其违规行为进行处理。()

此题为判断题(对，错)。


答案：×

第2题：

保险公司对已经发生的内控违规行为,应当严格执行内控问责制度,追究当事人责任。上级管理人员对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的,要承担管理责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第3题：

对于查实的销售误导行为,各人身保险公司要严肃追究有关管理人员的责任,情节严重的,不仅要追究本级机构的负责人,还要严肃追究上级机构相关高管人员的责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：√

第4题：

基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。

A:异常交易情况

B:巨额赎回情况

C:重大安全隐患

D:发现违法违规行为


正确答案:A C D
解析：考察监察稽核控制的内容。发现违法违规行为、异常交易情况或重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

第5题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构如何对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理?下列说法不正确的是()

A、要求负有管理职责的相关人员加强管理即可，无须追究其责任

B、对于涉嫌刑事犯罪的行为，应及时移送司法机关

C、A离职后被发现在某银行工作期间存在严重违规行为，该银认为已无法落实处罚，遂不再追究其责任

D、B已退休5年，被发现在某银行工作期间存在严重违规行为，该银认为其退休已过3年，遂不予追究


答案：ACD

第6题：

销售人员因违法违规行为受到行政处罚、行业自律组织处分以及司法机关追究刑事责任的,不再按照本规定对其违规行为进行处理。()

此题为判断题(对，错)。


答案：×

第7题：

以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究


答案：B

第8题：

销售人员因违法违规行为受到行政处罚、行业自律组织处分以及司法机关追究刑事责任的,同时应按照《销售人员违规处理规定》对其违规行为进行处理。()

此题为判断题(对，错)。


答案：√

第9题：

高级管理人员、主管人员有下列( )的,按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理。

A. 直接实施违规行为

B. 决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为

C. 在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予以制止

D.对违规行为的发生负有领导不力、管理不严或失察责任的


参考答案： ABC

第10题：

公司应建立完善的销售人员品质管理制度，对客户回访中发现的销售人员违法违规及违反公司制度的问题，应及时、严肃予以处理，并追究公司有关( )的管理责任。

A 销售人员

B 管理人员

C 业务员

D 内勤人员


正确答案：A


更多相关问题
相关内容