《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定,对被上海银监局处以“

题目

《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定,对被上海银监局处以“禁止一定期限从事银行业工作”处罚的银行从业人员,其相关信息将同时报送至()。

  • A、上海公安局
  • B、上海检察院
  • C、人民银行征信系统
  • D、上海市公共信用信息平台
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第1题:

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()及其他处罚等惩戒措施的信息。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、党纪处分

D、内部处分


答案:ABCD

第2题:

对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的,上海银监局将予以经济处罚。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定,处罚信息除刑事处罚和上海银监局做出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚外,其他处罚信息保存的有效期为处罚终止日期后5年。


正确答案:正确

第5题:

《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定,处罚信息系统被查询人被监管部门处以取消终身或者一定期限高管任职资格、禁止终身或一定期限从事银行业工作的,并且处罚处于执行期间内的,直接显示处罚信息。


正确答案:正确

第6题:

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第7题:

商业银行应按规定定期向上海银监局及上海市银行同业公会提交员工不良信息。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第8题:

关于银行业金融机构从业人员处罚信息的分级报送,下列说法正确的是()

A、上级行社或外部单位给予各市县行社相关负责人的处罚决定信息,由被处罚人所在行社向辖内各级监管部门报送

B、省联社负责向湖北银监局报送省联社机关和“直属中心”从业人员的处罚决定信息。

C、各市州行社负责向当地银监分局报送本级从业人员的处罚决定信息。

D、各县(市)行社负责向当地监管办报送辖内从业人员的处罚决定信息。


参考答案:ABCD

第9题:

上海银监局直接监管的银行业金融机构向上海银监局报告重大突发事件的,应在事发后的哪个时间段内()

  • A、8小时内
  • B、12小时内
  • C、24小时内
  • D、48小时内

正确答案:C

第10题:

按照《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》,处罚信息使用人员可为他人提供查询到的处罚信息,并下载和打印。


正确答案:错误

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