处于下列哪些情形的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管？

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第1题：

下列( )情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。

A。处于募集期内的LOF份额

B.处于封闭期内的LOF份额

C.分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

D.处于质押、冻结状态的LOF份额

正确答案：ABD

第2题：

投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。

A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中

C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

正确答案：D
[答案] D
[解析] D项T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

第3题：

不得办理跨系统转托管的1OF份额包括（）。

A．处于封闭期内的1OF份额

B．处于冻结状态的1OF份额

C．处于募集期内的1OF份额

D．分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的1OF份额

正确答案：ABCD

第4题：

处于募集期内的LOF份额可以办理跨系统转托管。（）

正确答案：×
法律禁止对募集期内的LOF份额办理跨系统转托管手续。

第5题：

若R日为权益登记日，则处于分红派息前R-5日至R日的10F份额不得办理跨系统转托管。（）

正确答案：×

第6题：

投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 ( )．

A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

B．T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中

C．T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

正确答案：B
48.B【解析】B项中T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。

第7题：

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（）

正确答案：√

第8题：

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请

正确答案：ABC
[答案] ABC
[解析] 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。

第9题：

不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。

A．处于封闭期内的LOF份额

B．处于冻结状态的LOF份额

C．处于募集期内的LOF份额

D.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：(1)处于募集期内或封闭期内的LOF份额；(2)分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；(3)处于质押、冻结状态的LOF份额。

第10题：

LOF份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。（）

正确答案：√

处于下列哪些情形的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管？

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