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下列选项中，不属于邮储银行通过加强内部管理以实现“人防”的措施是（）。A、要加强内部管理工作的监督检查B、建立健全各项规章制度C、严格执行各项规章制度D、提高员工警惕性，增强防范意识的教育

题目

下列选项中，不属于邮储银行通过加强内部管理以实现“人防”的措施是（）。

  • A、要加强内部管理工作的监督检查
  • B、建立健全各项规章制度
  • C、严格执行各项规章制度
  • D、提高员工警惕性，增强防范意识的教育
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第1题：

下列选项中,属于邮储银行“人防”的安全防范手段主要有()

A.制定落实安全保卫工作责任制和规章制度

B.开展安全检查活动

C.健全安全保卫队伍

D.进行安全教育培训


参考答案：ABCD

第2题：

邮储银行保密工作的管理目标是()。

A.实行保密工作责任制

B.建立、健全保密管理制度和保密工作体系

C.完善并落实各项保密措施

D.开展保密宣传教育

E.加强保密监督检查

F.不断提高保密管理与技术防范水平


正确答案：ABCDEF

第3题：

合规风险的防范措施包括（ ）。

A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

C．严格操作规程、提高员工素质

D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作


正确答案：ABD

第4题：

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

第5题：

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率


答案：A,B,C
解析：
答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：（1)证券公司 要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；（2)要建 立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；（3)加强 对经纪业务主要环节和风险点的控制；（4)强化岗位制约和监督，对经紀业务主要部门和岗 位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

第6题：

下列选项中,属于邮政银行通过加强内部管理以实现“人防”的措施主要有()

A.要加强内部管理工作的监督检查

B.建立健全各项规章制度

C.严格执行各项规章制度

D.把安全保卫管理工作纳入单位整个业务管理范围


参考答案：ABC

第7题：

在风险管理中，基金公司应该（ ）以推动风险管理意识渗入公司的每一项业务和文化中。
Ⅰ．加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习
Ⅱ．增强风险防范意识，严格执行各项管理规定
Ⅲ．做到自上而下全员参与
Ⅳ．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面： （1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。（4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定，以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理，做到自上而下全员参与，风险优先、全面控制，动态监控、及时报告。同时，基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。本题考察基金管理公司风险管理的目标和原则

第8题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

第9题：

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

答案：A,B,D
解析：
C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

第10题：

下列选项中，属于邮储银行安全防范的重点对象是（）。

  • A、内部风险
  • B、自然灾害
  • C、外部侵害
  • D、员工作案

正确答案:C

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