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客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额

题目

客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）

  • A、现金
  • B、股票
  • C、债券
  • D、证券投资基金份额
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第1题：

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（ ）。 A．股票、债券 B．证券投资基金 C．央行票据 D．资产支持证券


正确答案：ABCD
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。

第2题：

客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


正确答案：ABCD

第3题：

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（ ） A．股票 B．债券 C．证券投资基金 D．央行票据


正确答案：ABCD
考点：熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。

第4题：

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()


答案：对
解析：
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

第5题：

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是()。

A:证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B:证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

答案：C
解析：
A项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项中应为60日内。

第6题：

37 ． 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ( )


正确答案：√
37 ． 【答案】 A
【 解析 】 定向资产管理业务的投资范围包括股票 、 债券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划 、 央行票据 、 短期融资券 、 资产支持证券 、 金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

第7题：

定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。 （ ）


答案：对
解析：
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产 管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投 资品种。

第8题：

依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司客户委托资产只可以是客户合法持有的现金或者存款形式的金融资产。( )


正确答案：×

第9题：

下列属于定向资产管理业务标的的是()。

A:房屋
B:土地
C:古董
D:证券投资基金份额

答案：D
解析：
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十四条规定，客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

第10题：

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

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