证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定()。A、商业银行B、基金管理公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

题目

证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定()。

  • A、商业银行
  • B、基金管理公司
  • C、中国证券登记结算有限责任公司
  • D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
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第1题:

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

A. 基金管理公司

B.信托公司

C.商业银行

D.证券公司


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第2题:

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构。

A、 基金管理公司

B、 信托公司

C、 商业银行

D、 证券公司


正确答案:C

第3题:

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述,不正确的是( )。

A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。

第4题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )


答案:B
解析:
错。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定,证券公 司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管 理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。

第5题:

证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是( )。

Ⅰ.具有相关业务资格的商业银行

Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

Ⅲ.具有托管业务资格的证券公司

Ⅳ.中国证监会认可的其他资产托管机构托管

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
《证券公司资产证券化业务管理规定》:第五条专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

第6题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )


正确答案:√

第7题:

证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是()。
Ⅰ.具有相关业务资格的商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.具有托管业务资格的证券公司
Ⅳ.中国证监会认可的其他资产托管机构

A、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第8条规定,专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

第8题:

证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指()。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为特别客户办理一般资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务


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第9题:

客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。
A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会认可的其他资产托管机构
D.基金公司


答案:A,C
解析:
客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

第10题:

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法,正确的有( )。
①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

答案:A
解析:
《证券监督管理条例》规定:(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理。

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