2009年10月,备受关注的创业板城市正式开市交易。创业板即第二

题目

2009年10月,备受关注的创业板城市正式开市交易。创业板即第二股票交易市场,是指专为暂时无法在主板(在我国主要是指沪、深股票市场)上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券易市场。我国推出创业板市场有利于()①完善多层次的资本市场体系,拓宽企业融资渠道②支持中小企业创新,促进科技成果转化和产业化③扩大公有资本的支配范围,壮大国有经济的力量④引导经济资源不断向新兴行业和创新型企业集聚

  • A、①②③
  • B、①②④
  • C、①③④
  • D、②③④
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有().

A.对发生买人申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求

B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求

C.对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份

D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买入所持有股份


正确答案:AC
【解析】答案为AC.深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有:(l)对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求;( 2)对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份.

第2题:

上海证券交易所有创业板市场。( )


正确答案:×
考点:掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节,P215。

第3题:

创业板交易佣金上限最高为交易额的()。

A、0.1%

B、0.2%

C、0.3%

D、0.5%


参考答案:C

第4题:

对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户,深圳证券交易所应当采取以下处理措施()

A:对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求
B:对发生买入申报且已成交的,应撤销之前成交的交易
C:对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的一个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份
D:对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的两个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份

答案:A,D
解析:
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,应当采取以下处理措施:①对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求;②对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的两个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份。

第5题:

在香港创业板上市的企业,发行人只需依据中国香港法律正式注册成立。( )


正确答案:×

第6题:

深圳证券交易所创业板开市后,也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度,不过具体的实施情形与主板稍有不同.( )


正确答案:√
【解析】答案为A.深圳证券交易所创业板开市后,也实行退市风险警示和其他风险警示处理的制度,但其具体的实施情形与主板稍有不同.

第7题:

我国创业板市场于( )年10月23日在深圳证券交易所正式启动。 A.2007 B.2008 C.2009 D.2010


正确答案:C
【考点】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节,P216。

第8题:

2009年10月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有( )家创业板公司上市交易。

A.20

B.30

C.36

D.46


正确答案:C

第9题:

我国创业板市场于( )在深圳证券交易所正式启动

A.2009年
B.2010年
C.2004年
D.2007年

答案:A
解析:

第10题:

深圳证券交易所创业板开市后,也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度,不 过具体的实施情形与主板稍有不同。 ( )


答案:错
解析:
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2012年修订)》, 创业板不采用退市风险警示处理,但为了及时提示创业板上市公司的退市风险,针对不同 的暂停上市和终止上市情形,明确规定了首次风险披露时点及后续风险披露的频率,要求 上市公司按规定披露风险提示公告。

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