期货经纪公司的机构设置一般有结算部、交易部、()、()和()。

题目

期货经纪公司的机构设置一般有结算部、交易部、()、()和()。

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相似问题和答案

第1题:

期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。 ( )


正确答案:×

第2题:

针对企业套期保值交易,可设置( )部门,分别构成套期保值业务的前台、中台和后台。

A.财务部

B.交易部

C.结算部

D.风险控制部门


正确答案:BCD
针对企业套期保值交易,可设置交易部、风险控制部门和结算部,分别构成套期保值业务的前台、中台和后台。(P115)

第3题:

目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。

A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者

B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者

C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部

D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者


参考答案:A

第4题:

以下情形中,不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( )。

A、客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议,且未对交易结算报告的内容确认
B、客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议,且未对交易结算报告的内容确认
C、客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议
D、客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

答案:A,B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第五十七条规定,期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行
核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

第5题:

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手。

A:期货经纪公司
B:卖方
C:买方
D:交易所(或期货清算公司)

答案:D
解析:
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手,基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上进安排,存在定的交易对手违约风险。

第6题:

我国《期货交易管理暂行条例》规定,设立期货经纪公司营业部,必须经期货交易所会员大会批准( )


正确答案:错误

第7题:

期货市场的组织结构包括( )。

A.监督机构

B.期货交易所

C.期货结算所

D.期货经纪公司


正确答案:BCD
期货市场的组织构成包括:期货交易所、期货结算所和期货经纪公司。而大多数期货交易所都采用会员制组织形式,主要分为权力机构、行政机构和监督机构三部分。

第8题:

期货市场的核心服务层包括( )。

A.提供集中交易场所的期货交易所

B.提供信息服务的信息公司

C.提供代理交易服务的期货经纪公司

D.提供结算服务的结算机构


正确答案:ACD

 信息服务公司属于相关服务机构。

第9题:

一般而言,基金公司投资管理部门设置主要包括( )。
Ⅰ 投资决策委员会
Ⅱ 投资部
Ⅲ 研究部
Ⅳ 交易部

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案:B
解析:
投资管理是基金管理公司的核心业务。不同的基金管理公司的投资管理部门设置有所差别,但基本都包括以下几个部分: (一)投资决策委员会;(二)投资部;(三)研究部;(四)交易部,故本题选项都正确,选择B。

第10题:

营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有()。

A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
B.营业部应当使用期货公司连续编号. 统一印制的期货经纪合同
C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司. 营业部. 投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
D.营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查

答案:A,B,C,D
解析:
《期货营业部管理规定(试行)》第十六条规定,营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合以下要求:(一)营业部应当指定专门的合同签署入负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权;(二)营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账;(三)营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同;(四)营业部签署的期货经纪合同应当一式i份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范;(五)期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度,营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕;(六)营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查;(七)营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码,分配资金账户,统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

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