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期货公司一般设置（　　）等组织机构。[2011年9月真题]

题目
多选题
期货公司一般设置（　　）等组织机构。[2011年9月真题]
A

客户服务部门

B

研发部

C

交割部门

D

结算部

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第1题：

国务院期货监督管理机构对（　）的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]

  • A、非期货公司结算会员
  • B、期货交易所
  • C、期货公司
  • D、交割仓库

正确答案:A,B,C,D

第2题：

单选题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。[2012年3月真题]
A

期货公司监事会

B

期货公司董事会

C

期货公司股东会

D

期货公司总经理


正确答案： B
解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

第3题：

登记设立工程咨询有限责任公司，必须提交的申请文件包含()。[2004年真题]

A:公司的组织机构设置文件
B:公司法定代表人的身份证明
C:公司的主要人员名单
D:公司住所证明
E:公司章程

答案：B,D,E
解析：
参见第2题解析。

第4题：

单选题
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。[2017年9月真题]
A

变更期货公司业务范围

B

吊销期货公司营业执照

C

强制转让期货公司股权

D

注销期货公司期货业务许可证


正确答案： C
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十五条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

第5题：

单选题
一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由（　　）承担。[2012年9月真题]
A

期货公司和客户共同

B

客户

C

期货交易所

D

期货公司


正确答案： D
解析：
根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第二十八条规定，由会员执行的强行平仓产生的盈利归直接责任人；由交易所执行的强行平仓产生的盈亏相抵后的盈利按照国家有关规定执行；因强行平仓产生的亏损由直接责任人承担。直接责任人是客户的，强行平仓后产生的亏损，由该客户所在会员先行承担后，自行向该客户追索。

第6题：

单选题
关于期货公司的行为的说法，正确的是（　　）。[2010年真题]
A

期货公司可以从事期货自营业务

B

期货公司可以为其股东提供融资

C

期货公司可以对外提供担保

D

期货公司可以从事期货经纪业务


正确答案： A
解析：
根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得有下列行为：①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第7题：

填空题
期货经纪公司的机构设置一般有结算部、交易部、（）、（）和（）。

正确答案： 保证金帐户部,市场开发与客户服务部,发展研究部
解析： 暂无解析

第8题：

期货经纪公司的机构设置一般有结算部、交易部、（）、（）和（）。


正确答案:保证金帐户部；市场开发与客户服务部；发展研究部

第9题：

单选题
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（　　）。[2012年9月真题]
A

期货投资者保障基金

B

期货公司

C

期货交易所

D

期货投资者保障基金管理机构


正确答案： B
解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

第10题：

多选题
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（　　）。[2012年6月真题]
A

期货公司监事

B

期货公司控股股东

C

期货公司员工的配偶

D

2年前曾担任期货公司的法律顾问


正确答案： A,B
解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事:（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。

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