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某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（　　）对客户承担。[2015年3月真题]

题目
单选题
某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（　　）对客户承担。[2015年3月真题]
A

证券公司与期货公司共同

B

证券公司或期货公司

C

期货公司

D

证券公司

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第1题：

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担．

A．期货公司

B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者

D．证监会视具体情况确定承担者


正确答案：A
【解析】答案为A．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任．基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担．

第2题：

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

A:期货公司
B:证券公司
C:根据双方约定确定责任承担者
D:证监会视具体情况而定由谁

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

第3题：

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。（ ）


正确答案：×

第4题：

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。

A. 期货公司的短期借款
B. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D. 期货公司的长期借款

答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
其第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。由上可知，基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司直接对客户承担，

第5题：

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任。

第6题：

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。（ ）


正确答案：×

第7题：

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

第8题：

证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。

A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C．告知期货保证金安全存管要求

D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续


正确答案：ABCD

第9题：

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。（ ）


答案：错
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

第10题：

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。

A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条。证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围：（二）执行期货保证金安全存管制度的措施：（三）介绍业务对接规则：（四）客户投诉的接待处理方式：（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

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