问题:单选题期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会认定为不适当人选的,自被认定之日起( )年内,任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。A 5B 4C 3D 2
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问题:单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受( )的监督管理。A 中国证监会及其派出机构B 财政部门C 期货交易所D 证券公司
问题:单选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。A 投资咨询业务资格B 结算业务资格C 代理交易资格D 介绍业务资格
问题:单选题理事会由会员理事和非会员理事组成;非会员理事由()委派。A 董事会B 会员大会C 理事会D 中国证监会
问题:单选题申请设立期货交易所,注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。A 50%B 60%C 85%D 75%
问题:判断题申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于独立性的声明。( )A 对B 错
问题:单选题下列各项中,不符合客户开户实名制的是( )。A 个人客户应当本人亲自办理开户手续B 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息D 单位客户不得委托他人办理开户手续
问题:判断题中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()A 对B 错
问题:判断题未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )A 对B 错
问题:单选题( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A 《期货高管人员任职资格管理办法》B 《期货从业人员执业行为准则》C 《期货从业人员行为规范》D 《期货从业人员经纪业务规范》
问题:单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。A 1%B 3%C 4%D 5%
问题:判断题期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。()A 对B 错
问题:单选题期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A 交易保证金的10%B 结算准备金的20%C 手续费收入的20%D 经营利润的30%
问题:单选题中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应及时在( )公示。A 期货交易所网站B 期货公司网站C 中国期货业协会网站D 中国证监会网站
问题:多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席风险官的身份、学历、学位证明D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
问题:判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )A 对B 错
问题:单选题依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为()A 五千万B 二亿C 四亿D 六亿
问题:判断题协会可向期货从业人员发出口头训诫。( )A 对B 错
问题:多选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有( )。[2010年9月真题]A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
问题:多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有( )。[2012年11月真题]A客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续B期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年