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期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）

题目
判断题
期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
A

对

B

错

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第1题：

判断题
国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 根据《期货交易管理条例》第52条第3款规定，必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

第2题：

单选题
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在(    )上公告。
A

期货公司网站

B

中国期货业协会网站

C

期货交易所网站

D

中国证监会指定的媒体


正确答案： A
解析：

第3题：

判断题
期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。()
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第4题：

多选题
期货从业人员在业务活动中应当()。
A

以个人名义接受投资者委托

B

如实向投资者告知期货投资的风险

C

如实向投资者申明其所具有的执业能力

D

确保股东利益最大化


正确答案： D,B
解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

第5题：

判断题
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 根据《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。

第6题：

判断题
中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 《期货公司管理办法》第五条第三款规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

第7题：

多选题
期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（   ）。
A

即时行情

B

持仓量、成交量排名情况

C

期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D

期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况


正确答案： B,C
解析：

第8题：

多选题
根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括（　　）。[2010年9月真题]
A

流动资产与流动负债的比例

B

资产负债率

C

净资产

D

规定的最低限额的结算准备金要求


正确答案： A,D
解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

第9题：

单选题
某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（   ）。
A

由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B

由监控中心进行修改

C

不必修改

D

由监管机构进行修改


正确答案： B
解析：

第10题：

多选题
下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（  ）。
A

未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

B

非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

C

通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告

D

任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东


正确答案： A,B,D
解析：

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