根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?

题目

根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?()

  • A、资产评估机构
  • B、证券公司
  • C、证券交易所
  • D、律师事务所
参考答案和解析
正确答案:B,C
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第1题:

根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?( )

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所


正确答案:BC
【考点】证券经营机构的保密义务
【解析】《证券法》第44条规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客 户开立的账户保密。故本题答案为BC

第2题:

根据反《中华人民共和国洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()

A、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B、通过第三方识别客户身份

C、为客户开立假名账户

D、为客户开立匿名账户


参考答案:B

第3题:

根据《证券法》的规定,下列选项中,必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会


正确答案:ABC
[答案] ABC
[解析] 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构对客户个人信息、客户账户上的资金和证券情况以及客户认购和参与证券交易的信息数据,都非常了解。为了保护投资者的合法权益,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构都负有依法为客户开立账户保密的义务。

第4题:

对于下列一次性金融服务,应当识别客户身份的是()。

  • A、为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款一万元
  • B、为在本机构开立账户的客户支取现金一万元
  • C、为不在本机构开立账户的客户提供票据兑付1000美元
  • D、为在本机构开立账户的客户提供现钞兑换1000美元

正确答案:A,C

第5题:

法人客户开户条件符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。( )


正确答案:×
法人客户开户条件符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易。

第6题:

保守秘密是保险代理从业人员的一项义务。《保险代理从业人员职业道德指引》指出保险代理从业人员( )

A.需要对客户保密,但对所属机构没有保密义务

B.既要对客户保密,也需要对所属机构履行保密义务

C.不需要对客户保密,但对所属机构有保密义务

D.对客户保密和所属机构均没有保密义务


参考答案:B

第7题:

注册会计师对执行业务中知悉的商业秘密,()。

A、负有保密义务

B、不负有保密义务

C、在一定情况下负有保密义务

D、在一定情况下不负有保密义务


答案:A

第8题:

根据《劳动合同法》的规定,下列对保密义务的表述正确的有()

A.保密义务属于约定义务

B.保密义务属于有偿义务

C.因负有保密义务而约定竞业限制的期限不得超过2年

D.保密义务仅适用于董事.高级管理人员


答案:C

第9题:

《证券法》规定,( )都负有依法为客户开立的账户保密的义务。

A.证券业协会

B.证券交易所

c.证券公司

D.证券登记结算机构


正确答案:BCD

第10题:

授权中心在进行业务授权过程中,负有对储户存款保密、对结算账户资金往来情况保密的义务。


正确答案:正确

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