简述债券受托管理人的选任

题目

简述债券受托管理人的选任

参考答案和解析
正确答案:债券受托管理人的人选为担任该次债券发行的保荐人的证券公司。中国证监会也可以认可其他机构,但为该次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事,不得与债券持有人存在利益冲突。
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第1题:

债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 ( )


正确答案:×
《公司债券发行试点办法》第二十四条规定,债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

第2题:

甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是( )。
Ⅰ.甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议
Ⅱ.本次非公开发行可以不聘请受托管理人.
Ⅲ.为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人
Ⅳ.甲证券公司可以自行担任受托管理人
Ⅴ.受托管理人可以不是中国证券业协会会员

A:Ⅰ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅲ、Ⅴ

答案:A
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,《公司债券发行与交易管理办法》第48条第1款规定,发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。不论是公开发行债券还是非公开发行债券均应当聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项,第49条规定,债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

第3题:

债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 ( )


正确答案:×
《公司债券发行试点办法》第二十四条规定,债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

第4题:

下列关于公司债券发行的说法正确的是(  )

A.拟修改债券持有人会议规则,债券受托管理人应当召集债券持有人会议
B.担保人不得担任债券受托管理人
C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议
D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议

答案:A,B,C,D
解析:

第5题:

公开发行公司债券的,债券持有人应当聘请债券受托管理人,并与其订立债券受托管理协议。( )


答案:错
解析:
公开发行公司债券的,“发行人”应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。

第6题:

受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的,在变更受托管理人之前,中国证监会可以临时指定( )承担受托管理职责,直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。

A:中证中小投资者服务中心有限责任公司
B:中国证券投资者保护基金
C:中国证券金融服务股份有限公司
D:监管评级不低于AA的证券公司

答案:A
解析:
《公司债券发行与交易管理办法》第51条规定,受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受中国证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的,在变更受托管理人之前,中国证监会可以临时指定中证中小投资者服务中心有限责任公司承担受托管理职责,直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。

第7题:

有关公司债券的受托管理人,下列表述符合证券法律制度规定的有(  )。

A.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议
B.发行人股东(大)会可以决议变更债券受托管理人
C.债券受托管理人应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利益
D.债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

答案:A,C,D
解析:
选项B:受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任,“债券持有人会议”可以决议变更债券受托管理人。

第8题:

公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。( )


正确答案:√

第9题:

以下关于发行公司债券,债券持有人保护的说法正确的有(  )。
Ⅰ.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议,非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
Ⅱ.债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
Ⅲ.债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
Ⅳ.为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人


A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:B
解析:
《管理办法》第四十八条:“发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;”不管是公开发行还是非公开发行,都应当聘请债券受托管理人;《管理办法》第四十九条:“债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。”

第10题:

下列关于公司债券受托管人的说法,正确的是()。

A、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
B、自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
C、经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
D、本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人

答案:C
解析:
《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定,受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人:①本次发行公司债券的承销机构;②其他经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。

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