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简述股票上市的程序

题目

简述股票上市的程序

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第1题：

简述我国企业股票境外发行和上市的程序。


正确答案: （1）申请和审批阶段。向中国证监会提出境外上市申请，证监会依法按程序审批；
（2）股份制改组阶段。这一阶段包括企业资产重组和企业改制两方面工作；
（3）境外募股和上市阶段。

第2题：

简述上市公司股票上市交易的特点。


正确答案: （1）上市交易的只能是上市公司发行的股票；
（2）上市交易的地点只能是国家法定的交易场所；
（3）上市交易要经国家证券管理部门批准和证券交易所的上市委员会决定上市才可以进行。

第3题：

企业发行股票并上市的主要程序包括( )。

A．公司内部决策

B．申报与审批

C．发行股票信息披露

D．签订上市协议


正确答案：ABC
ABC。解析：企业发行股票并上市的主要程序包括，公司内部决策，申报与审批，发行股票信息披露要求。

第4题：

简述公司股票上市的程序。


正确答案:（1）上市申请
（2）审查批准
（3）订立上市协议书
（4）股东名录登记
（5）披露上市公告书
（6）上市交易

第5题：

简述导致股票暂停上市的一些事由


正确答案:暂停上市是指上市公司出现了《证券法》第55条所列的情况之一，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。这些情况包括：
1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
2、公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
3、公司有重大违法行为；
4、公司最近三年连续亏损；
5、证券交易所上市规则规定的其他情形，如未能按期披露定期报告，经交易所给予一定时间的宽限期后仍未披露的。
实践中，为了给投资者必要的预警，上海、深圳证券交易所在上市公司连续2年亏损后，或者因违法违规行为未在规定期限内改正的，对相关上市公司实行退市风险警示，股票简称前标注“ST”，并且实行5%的日涨跌幅限制。

第6题：

简述股份有限公司股票上市的条件。


正确答案: 公司法规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：
（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元
（4）向社会公开发行的股份达公司股份总数的25％以上，公司股本总数超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为10％以上
（5）公司最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
（6）国务院规定的其他条件

第7题：

简述上市股票及其评估方法？


正确答案:上市股票是企业公开发行的、可以在证券交易所上市自由交易的股票。对上市股票的评估在正常的情况下一般可以采用市场法。按照评估基准日的收盘价格确定评估值。所谓正常情况是指股市发育正常、股票自由交易、没有非法操作现象。否则应当与非上市股票相同，通过发行企业的经营业绩、财务状况和获利能力，综合判断股票的内在价值。以控股为目的的持有上市公司股票，一般采用收益法评估。

第8题：

股票发行上市要经过哪些程序？


正确答案: 股票发行上市不仅要符合前述规定，还应该履行一定的程序。根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所颁布的规章规则等有关规定，企业公开发行股票并上市应该遵循以下程序：
（1）改制与设立：拟定改制重组方案，聘请保荐机构（证券公司）和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。除法律、行政法规另有规定外，股份有限公司设立取消了省级人民政府审批这一环节。
（2）尽职调查与辅导：保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。
（3）申请文件的申报：企业和中介机构，按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐；符合申报条件的，中国证监会在5个工作日内受理申请文件。
（4）申请文件的审核：中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行初审，同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见（如果在创业板上市则无须经过征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见的环节，只就发行人发行股票事宜与发行人注册地省级人民政府沟通情况即可），并向保荐机构反馈审核意见，保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改，回复审核意见后即进行申请文件预披露，最后提交发行审核委员会审核。
（5）路演、询价与定价：发行申请经发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行核准。企业在发行前，将按规定履行信息披露义务，主板上市企业应在中国证监会指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，并将招股说明书等有关文件全文一并刊登于证监会指定的网站上；创业板上市企业应在中国证监会指定网站和公司网站上全文披露招股说明书及发行公告等有关文件，并同时在证监会指定报刊上作首次公开发行股票并在创业板上市提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。主承销商（证券公司）与发行人组织路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格。
（6）发行与上市：根据中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，在登记结算公司办理股份的托管与登记，挂牌上市，上市后由保荐机构按规定负责持续督导。

第9题：

简述股票上市对上市公司的意义。


正确答案: ①提高公司发行股票的流动性和变现性，便于投资者认购和交易。
②促进公司股权的社会化，避免股权过于集中。一方面使经营风险得以分散，另一方面可以套现部分原有投资，以作其他用途。
③提高公司的知名度，股票上市能给公司带来良好声誉。
④有助于确定公司增发新股的发行价格。
⑤便于确定公司的价值，有利于促进公司财富最大化。

第10题：

股票上市的程序


正确答案: A申请核准，证券发行人想证券交易或证券监督管理机构提出上市的申请，接受上市核准。
我国：股份有限公司申请上市交易，影响证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。向证券交易所报送下列文件
①上市报告书
②申请上市的股东大会决议
④公司章程
⑤公司营业执照
⑥依法经会计事务所审计的最近三年财务会计报告
⑦法律意见书和证券公司的推荐书
⑧最近一次的招股说明书
⑨其他规定的文件
B签署上市协议，上市申请人应当与证券交易所签署上市协议，明确各自的权利和义务
上市协议主要内容：
①上市公司申请上市的证券种类、发行日期、发行股数、每股金额
②上市费用的数额及其交纳办法
③上市公司定期报告的要求
⑤上市公司临时报告的要求
⑥交所咨询，调查上市公司的事宜
⑦股票停牌=复牌事宜
⑧违反上市协议的处理办法
⑨解决争议的仲裁条款
⑩双方认为应增列的其他事项
C公告上市。公告上市申请文件和
①股票获准在证券交易所交易的日期
②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
③公司的实际控制人
④董事、监事、经理、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
D挂牌交易

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