从证券销售的角度来划分，国际证券的发行方式包括（）A、公募发行B、私募发行C、募集发行D、出售发行E、投标发行

题目

从证券销售的角度来划分，国际证券的发行方式包括（）

A、公募发行
B、私募发行
C、募集发行
D、出售发行
E、投标发行

参考答案和解析

正确答案:C,D,E

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第1题：

证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。

A.直接发行 B.间接发行

C.代理发行 D.公开发行

正确答案：A

第2题：

公开发行证券包括()。

A、向不特定对象发行证券

B、向累计超过二百人的特定对象发行证券

C、采用广告方式发行证券

D、采用公开劝诱方式发行证券

E、向本公司二十余名核心技术人员发行证券

参考答案：ABCD

第3题：

网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。

A．招标购买方式

B．承销购买方式

C．包销购买方式

D．代销购买方式

正确答案：A
[答案] A
[解析] 网上竞价发行是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又称为招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（）。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

答案：B

解析：

（1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

第5题：

关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

C.股票发行一般以自销为主

D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

正确答案：C

第6题：

国际证券发行方式

参考答案：(1)按发行对象的不同分为公募发行和私募发行
(2)按发行过程分为直接发行与间接发行
(3)按证券承销方式分为包销和代销

第7题：

根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．发行人推销证券的方法有两种：自销和承销 C．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

正确答案：ABC
考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P2020

第8题：

国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。（）

正确答案：×

第9题：

证券发行者自己组织销售的证券发行方式是()。

A:直接发行
B:间接发行
C:代理发行
D:公开发行

答案：A

解析：

直接发行是指不委托其他机构，由证券发行者自己组织销售的证券发行方式；间接发行是指委托其他机构代理出售的证券发行方式，也称为委托代理发行。

第10题：

（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（）。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人的证券全部购入
C.证券承销期限可以约定为60日
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60％的为发行成功

答案：C

解析：

证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

从证券销售的角度来划分，国际证券的发行方式包括（）

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参考答案和解析

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