试述国际证券发行的法规管理及对我国发行国际证券法规管理的启示。

题目

试述国际证券发行的法规管理及对我国发行国际证券法规管理的启示。

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相似问题和答案

第1题:

我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。( )


正确答案:×
B。我国《证券法》规定,发行人向.不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

第2题:

国际证券发行方式


参考答案:(1)按发行对象的不同分为公募发行和私募发行
(2)按发行过程分为直接发行与间接发行
(3)按证券承销方式分为包销和代销

第3题:

国际证券界发行证券的通行做法是( ).

A.网上发行

B.网下发行

C.配售

D.新股竞价发行


正确答案:D
58.D【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。

第4题:

我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的,应当由承销团承销。 ( )


答案:B
解析:
【答案详解】B。我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

第5题:

( )为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

A.《证券法》

B.《信贷资产证券化管理办法》

C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》


正确答案:BD
资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。《信贷资产证券化管理办法》《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》对此进行了规定。

第6题:

在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》,可转换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》。

第7题:

证券法规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构备案。” ( )


正确答案:×

第8题:

国际证券的私募发行


参考答案:

是国际证券发行方式之一,又称“国际证券的直接发行”,指证券发行人只能向特定的投资者直接销售证券,而不能公开向大众投资者推销,也不能进入公开的证券交易所市场流通。


第9题:

我国“证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当专证券公司承销的,应当由承销团承销。 ( )


正确答案:×
解  析:我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

第10题:

关于证券发行制度叙述正确的是()。

A:证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度
B:证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D:我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

答案:A,B,D
解析:
公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。C错误,其他选项关于证券发行制度的表述都是正确的。故选A、B、D。

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