证券结算业务环节包括()。

题目

证券结算业务环节包括()。

  • A、清算
  • B、交割
  • C、交易
  • D、交收
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第1题:

证券交易结算流程中的证券交收环节包括( )。

A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.投资者与投资者之间的证券交收


正确答案:AC
证券交收包含两个层面:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第2题:

从事证券交易所上市的证券、B股交易的结算业务,证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。 ( )


正确答案:×
163.B【解析】从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定,B股交易的结算业务除外。

第3题:

我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的收益中提取

B.从证券登记结算公司的资本金中提取

C.从证券登记结算公司的业务收入中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


正确答案:B

第4题:

证券公司的主要业务包括( )。 A.证券经纪业务、证券投资咨询业务 B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C.证券自营业务、证券资产管理业务 D.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务


正确答案:ABC
考点:掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节,P16。

第5题:

证券交收环节的含义包括( )。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收


正确答案:C
证券交收包含两个层面的含义:①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收;②结算参与人与客户之间的证券交收。

第6题:

证券经纪业务主要环节包括( )。

A.电脑管理

B.证券账户管理

C.证券委托买卖

D.咨询服务


正确答案:BC
68. BC【解析】证券经纪业务主要环节包括:①证券账户管理;②资金账户管理;③证券委托买卖;④清算交割。

第7题:

证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和货币结算。( )


正确答案:×

第8题:

证券登记结算公司履行的职能包括( )。

A.证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户

B.证券持有人名册登记及权益登记,证券结算和资金结算

C.受发行人委托派发证券权益

D.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务


正确答案:ABCD

第9题:

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元

D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节


正确答案:ACD

第10题:

证券经纪业务的基本要素不包括()。

A:市场席位进入
B:结算清算
C:账户管理
D:提供证券投资建议

答案:D
解析:
D项为证券投资顾问业务的基本要素。

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