证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的,赔偿范围包括()

题目

证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的,赔偿范围包括()

  • A、交易佣金损失
  • B、税费损失
  • C、不合理交易的差价损失
  • D、客户的精神损害赔偿
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第1题:

以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

A.挪用客户的交易结算资金和证券

B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收


正确答案:ACD
证券市场遵循“三公原则”,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务,不属于证券经纪业务的禁止行为。

第2题:

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。

第3题:

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。

A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚

C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


正确答案:ABC

第4题:

《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。

A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

答案:A,B,C,D
解析:
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第5题:

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。 ( )


正确答案:√

第6题:

严重损害客户利益的行为,如欺骗、欺诈客户,给客户造成严重损失的,将受到怎样的处罚()

A.解除协议、终止合作

B.回收所有报备客户

C.取消服务商未发放的所有补贴,亦无须承担任何赔偿责任

D.企业及法人列入黑名单,永久终止合作


答案:ABCD

第7题:

欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:√

第8题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第9题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:( )
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任


答案:A,B,C,D
解析:
。参见《证券法》第79、210条。

第10题:

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。()


答案:错
解析:
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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