证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（）

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第1题：

证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。（）

正确答案：×
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第2题：

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

正确答案：A
[答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

第3题：

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。

A．可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为

B．有利于客户对证券公司的服务进行监督

C．有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理

D．有利于客户与证券公司的联络

正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 《证券公司监督管理条例》要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的基础上作出决定：①可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为；②有利于客户对证券公司的服务进行监督，有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理；③有利于客户与证券公司的联络。

第4题：

下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。
I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益

A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

答案：C

解析：

本题考查证券投资顾问业务的原则。《证券投资顾问业务暂行规定》第五条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第5题：

证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（）

正确答案：√

第6题：

证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。

A．证券经纪人

B．证券公司

C．相对人

D．证券公司和经纪人共同承担

正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果归于证券公司，由证券公司承担相应的法律责任；对于证券经纪人超出证券公司授权范围的行为，属于无权代理，将由证券经纪人依法承担法律责任。

第7题：

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？

正确答案：

第8题：

欺诈客户，指的是在证券交易中，证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示，损害客户利益，侵犯客户权益的非法行为。()

参考答案：错

第9题：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

正确答案：√

第10题：

关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

答案：C

解析：

证券经纪人不是证券公司的正式员工。

证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要

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