基金管理人违法经营或出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括()。
第1题:
在遇到下列( )情况时,基金管理人可以暂停估值。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
第2题:
A.虚假出资或者抽逃出资
B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益
D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
第3题:
基金管理人在遇到( )时,有权暂停估值。(1分)
A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值
C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金
资产的
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
第4题:
第5题:
证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有( )。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销该证券公司
D.吊销公司营业执照
第6题:
投资管理人员的基本行为规范有( )。 A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送“ B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为 C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识 D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
第7题:
下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是()。
A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
第8题:
当基金()时,可以暂停估值。
A、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D、金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
第9题:
可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )。
A.基金管理人和基金托管人变更。基金管理人或基金托管人更换后应按照《证券投资基金管理暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告
B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上
D.基金所投资的上市公司出现重大事件
第10题: