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基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监

题目

基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

  • A、责令限期改正
  • B、责令停业整顿
  • C、指定其他机构托管、接管
  • D、取消基金管理资格
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第1题：

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理


正确答案：AB

第2题：

对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。

A.限制令

B.整顿

C.托管

D.罚款


正确答案：D
(P89)对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等。

第3题：

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险


参考答案：D　　参考解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第4题：

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B、符合持续性经营规则
C、近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

答案：B,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年未
因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第5题：

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

答案：A,B,D
解析：
中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话：①业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；②基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；③违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。

第6题：

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为

Ⅱ.基金公司员工迟到早退

Ⅲ.基金公司员工工资调整

Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ


答案：C
解析：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。

第7题：

督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大经营风险
D.基金及公司存在重大隐患

答案：A
解析：
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

第8题：

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险


参考答案：D

第9题：

基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、公司章程

Ⅲ、合伙协议约定

Ⅳ、中国证监


A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

第10题：

依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。

  • A、被依法取消基金管理资格
  • B、基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
  • C、被基金份额持有人大会解任
  • D、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

正确答案:B

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