问题:美国称证券投资基金为()。A、信托产品B、共同基金C、证券投资信托基金D、单位信托基金
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问题:私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在()个工作日内向基金业协会报告。A、10B、15C、20D、30
问题:债券的发行与销售由()负责。A、银行B、基金公司C、债券承销商D、债券发行人
问题:券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
问题:下列不属于显性成本的是()。A、对冲费用B、佣金C、过户费D、印花税
问题:下列()不是私募股权投资母基金的特点。A、高收益;低风险B、精挑细选;有效分散风险C、高效投资;专业动态管理D、集腋成裘;散户变身机构
问题:开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。A、融资融券业务管理制度B、决策与授权体系C、评估与控制体系D、操作流程和风险识别
问题:()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。A、市场准入监管B、市场秩序监管C、日常持续监管D、基金管理人员监管
问题:并购基金选择的对象企业为()。A、濒临破产企业B、成熟企业C、初创企业D、以上三项均不是
问题:关于另类投资优缺点的叙述,错误的是()。A、大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作,通过结合金融衍生产品进行运营B、初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券,难以形成可比价格C、另类投资具有分散风险的作用D、相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言,另类投资信息的透明度强
问题:按交易标的物分类,金融市场类别不包括()A、票据市场B、黄金市场C、艺术品市场D、外汇市场
问题:()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约
问题:申请开展基金销售业务的机构应()A、缴纳风险抵押金B、制定完善的资金清算流程C、具备符合资质的投资管理人员D、获得注册所在地人民银行分支机构的批准
问题:根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行()评级,建立科学有效的私募基金()评级标准和方法。A、风险、收益B、收益、风险C、风险、风险D、收益、收益
问题: 基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列()条件的中国律师事务所出具法律意见书。 Ⅰ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好 Ⅱ.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
问题:对于进行短期交易的基金投资者,可以按以下哪项要求收取赎回费()A、持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额5%的赎回费B、持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额2%的赎回费C、持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D、持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
问题:以下哪一种不是金融交易的组织方式()。A、自由交易方式B、柜台交易方式C、交易所交易方式D、电信网络交易方式
问题:客户关系的建立不包括()A、客户的寻找B、客户的沟通C、客户的促成D、持续营销
问题:正常情况下,基金代销系统开业时间为每个基金交易日的(),基金代销系统日切时间为当日()A、9:00-15:00B、9:30-11:30、13:00-15:00C、9:30-15:00D、9:00-11:30、13:00-15:00
问题:有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过()人。A、50B、100C、150D、200