申请开展基金销售业务的机构应()

题目

申请开展基金销售业务的机构应()

  • A、缴纳风险抵押金
  • B、制定完善的资金清算流程
  • C、具备符合资质的投资管理人员
  • D、获得注册所在地人民银行分支机构的批准
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第1题:

关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )

A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动

C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中


答案:D

第2题:

办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。

A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司


答案:C
解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条,办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

第3题:

申请开展基金销售业务的机构应()

A.缴纳风险抵押金

B.制定完善的资金清算流程

C.具备符合资质的投资管理人员

D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准


答案:B

解析:申请开展基金销售业务的机构应制定完善的资金清算流程。

第4题:

目前,在我国允许以合伙企业的形式申请基金销售业务资格的是()

A:证券公司
B:证券投资咨询机构
C:商业银行
D:独立基金销售机构

答案:D
解析:
独立基金销售机构可以从事基金或其他金融理财产品的销售,可以采取有限责任公司、合伙企业或符合中国证监会规定的其他形式

第5题:

(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
为了规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,2013年6月,中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

第6题:

申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国证监会派出机构

D、中国基金业协会


答案:C

第7题:

我国可以申请从事基金销售业务的机构包括
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C
解析:
基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回,并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动。基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

第8题:

基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司( )内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月


正确答案:D
考点:了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节,P224。

第9题:

我国可以申请从事基金销售业务的机构包括( )。
Ⅰ、商业银行
Ⅱ、证券 公司
Ⅲ、证券投资咨询机构
Ⅳ、独立基金销售机构

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案:C
解析:
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务 资格,除具备上述条件外,还应符合《证卷投资基金销售管理办法》对不同机构的具 体要求,从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行 注册并取得相应资格。

第10题:

独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。 ()


答案:对
解析:
独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。

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