其他基金销售机构的宣传推介材料,应事先经()检查,出具合规意见书。

题目
单选题
其他基金销售机构的宣传推介材料,应事先经()检查,出具合规意见书。
A

销售机构负责基金销售业务的高管人员

B

销售机构督察长

C

销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长

D

基金管理人

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第1题:

对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或自公布之日起( )日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。 A.3 B.5 C.8 D.10


正确答案:B
考点:掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节,P230。

第2题:

基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查,出具合规意见书。

A.董事长

B.监事长

C.督察长

D.董事会


正确答案:C
(JP141)基金管理人的基金宣传推介材料,应当事 先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书。

第3题:

基金的宣传推介材料,应当事先经基金管理人的督察长检查,出具合规意见书,并报中国证监会备案。( )


正确答案:√

第4题:

以下对基金宣传推介材料的审核,不合规的是( )。

A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
B.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

答案:B
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

第5题:

以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书的是( )。

A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金宣传推介材料
D.基金托管协议

答案:C
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理 人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并白向公众分 发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

第6题:

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。

Ⅰ、基金宣传推介材料的形式和用途说明

Ⅱ、基金公司督察长出具的合规意见书

Ⅲ、基金代销机构出具的基金评级报告

Ⅳ、基金托管银行出具的基金业绩复核函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案:A
解析:报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

第7题:

基金的宣传推介材料,应当事先经基金管理人的督察长检查,出具合格意见书,并报中国证监会备案。( )


正确答案:√

第8题:

销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送材料,报送的材料包括( )。

A.宣传推介材料

B.托管银行出具的基金业绩复核函

C.宣传推介材料的形式和用途说明

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书


正确答案:ABCD
对于宣传推介材料的监管,法规规定,销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送以下材料:宣传推介材料的形式和用途说明、宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、托管银行出具的基金业绩复核函等。

第9题:

(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核,不合规的是( )。

A.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

答案:A
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

第10题:

(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料。报送内容包括( )。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应报送的报告材料包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

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