基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括()。

题目

基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括()。

  • A、基金宣传推介材料的形式和用途说明
  • B、材料报送人的身份证复印件及户籍资料
  • C、基金管理公司督察长出具的合规意见书
  • D、基金宣传推介材料
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第1题:

关于基金宣传推介材料的报送,下列说法正确的有( )。

A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局

B.基金推介的书面材料应报送中国证监会

C.报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书

D.报送内容包括业绩复核函


正确答案:ACD
基金书面推介材料应报送基金管理公司所在地证监局。

第2题:

销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送材料,报送的材料包括( )。

A.宣传推介材料

B.托管银行出具的基金业绩复核函

C.宣传推介材料的形式和用途说明

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书


正确答案:ABCD
对于宣传推介材料的监管,法规规定,销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送以下材料:宣传推介材料的形式和用途说明、宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、托管银行出具的基金业绩复核函等。

第3题:

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )

A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金经理出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

D.有关获奖证明的复印件


答案:B
考点:基金宣传推介材料规范
解析:报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。

第4题:

基金宣传推介材料报送的内容主要是( )。

A.推介材料的形式和用途说明
B.推介材料
C.合规意见书
D.以上都是

答案:D
解析:
宣传推介材料的范围和报送流程: 报送内容:
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

第5题:

基金宣传推介材料的违规情形主要是( )。

A.未履行报送手续
B.宣传推介材料和上报的材料不一致
C.违反《证券投资基金销售管理办法》
D.以上都是

答案:D
解析:
宣传推介材料业绩登载规范和其他规范; 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形违规情形主要包括以下三种:
(1)未履行报送手续。
(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。
(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

第6题:

基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,与备案的材料一致。 ( )


正确答案:√

第7题:

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。

A、未履行报送手续

B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料

C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致

D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形


答案:B
解析:本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种:(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

第8题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是( )。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


正确答案:A
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第9题:

关于基金宣传推介材料审批报备流程,以下说法正确的是( )

A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时,只需要提供书面报告

答案:B
解析:
基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

第10题:

基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括( )。

A.宣传推介材料的形式和用途说明
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D.相关获奖证明复印件

答案:C
解析:
报告材料的内容包括:基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。

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