基金宣传材料审批报备流程的内容不包括()。

题目
单选题
基金宣传材料审批报备流程的内容不包括()。
A

报送内容

B

报送形式

C

报送时间

D

报送流程

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第1题:

关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是()

A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

B宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书

C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

答案:B
解析:

第2题:

(2017年)下列关于基金宣传材料的说法中,错误的是( )。

A.基金宣传材料与基金合同保持一样,具有同等法律效力
B.基金宣传材料是投资者了解基金的渠道
C.基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者
D.基金宣传材料是基金对外展示的平台

答案:A
解析:
基金宣传材料是基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道。基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者。基金宣传材料与基金合同的法律效力是不同的。

第3题:

贷款授权管理的内容不包括()

A、贷款业务品种

B、贷款方式

C、贷款流程

D、单笔贷款审批权限


答案:C

第4题:

基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。

  • A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
  • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
  • C、基金托管银行出具的基金业绩复核函
  • D、基金评价机构出具的业绩表现报告

正确答案:D

第5题:

办理法人信贷业务的基本流程为()。

  • A、客户申请与受理→调查(评估)→(审议)→审查→(报备)→审批→用信管理→贷后管理→(不良贷款管理)→信用收回
  • B、客户申请与受理→调查(评估)→审查→(审议)→审批→(报备)→用信管理→贷后管理→(不良贷款管理)→信用收回
  • C、客户申请与受理→调查(评估)→审查→(审议)→审批→(报备)→贷后管理→用信管理→(不良贷款管理)→信用收回

正确答案:B

第6题:

关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是( )。

A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B.宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书
C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

答案:B
解析:
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照如下规定的要求报送报告材料。 (一)报送内容
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
(二)报送形式
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。报证监局时应随附电子文档。
(三)报送流程
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

第7题:

推荐人的确定流程是()。

  • A、营业部申请、融资融券部审批
  • B、营业部确定并向融资融券部报备
  • C、营业部确定并向经纪管理总部报备
  • D、营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备

正确答案:B

第8题:

关于基金宣传推介材料审批报备流程,以下说法正确的是( )

A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时,只需要提供书面报告

答案:B
解析:
基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

第9题:

以下属于线下途径的物联网流程是()

  • A、录入新客户
  • B、商机报备
  • C、商机审批
  • D、资费申请

正确答案:B

第10题:

信贷业务审查审议审批的基本程序是()。

  • A、审查→审查复核→审议(如需)→审批→报备(如需)→通知。
  • B、审查→审查复核→独立审查、审议(如需)→报备(如需)→通知。
  • C、审查→审查复核→独立审查、审议(如需)→审批→报备(如需)→批复。
  • D、审查→审查复核→独立审查、审议(如需)→审批→报备(如需)→通知。

正确答案:D

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