问题:单选题基金监管的基本原则不包括( )A 严格监管原则B 保障投资人利益原则C 审慎监管原则D 公开、公平、公正监管原则
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问题:单选题下列在岸基金的当事人中,不处于同一国境内的是()。A 基金代销机构B 基金托管人C 基金管理人D 投资人
问题:单选题客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。A 客户至上B 有效沟通C 安全第一D 专业规范
问题:单选题ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。A T日B T+1日C T+2日D T-1日
问题:单选题下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。A 对基金机构的审核注册B 对基金机构行为的检查C 检查后对存在问题的基金机构的处置D 对基金投资人行为的监管
问题:单选题基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自发生变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。A 3B 5C 7D 15
问题:单选题另类投资基金的投资范围包括( )。Ⅰ.房地产Ⅱ.证券化资产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.黄金A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
问题:单选题基金销售人员陈述所推介基金的业绩时,以下行为不合规的是( )。A 引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金B 用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现C 未对所推介基金的未来业绩作出预测D 陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处
问题:单选题基金合同不约定( )的权利和义务。A 基金销售机构B 基金托管人C 基金管理人D 基金份额持有人
问题:单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A 风险管理部B 合规管理部C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
问题:单选题我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。A 基金投资者B 基金管理公司C 基金份额持有人D 基金托管银行
问题:单选题根据中国证监会的有关规定,基金认购费将以( )为基础收取。A 净认购金额B 认购份额C 认购金额D 净认购份额
问题:单选题下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是( )。A 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每天的份额净值和资产净值B 封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C 封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
问题:单选题中国证监会无权对( )进行现场检查。A 基金管理人B 基金托管人C 基金服务机构D 基金中介机构
问题:单选题以下关于封闭式基金的陈述,错误的是( )。A 价格与净值同比例下降时,折价率也下降B 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C 市场价格低于份额净值时,为折价交易D 市场价格高于份额净值时,为溢价交易
问题:单选题下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B 向投资者提供投资咨询服务C 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D 违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
问题:单选题某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称最强投资天团,以下说法正确的是()。A 不可以用团体的华尔街的称号来进行宣传B 互联网时代可以使用最强投资天团C 在缺乏足够证据支持下,不可以使用最强表述D 此类互联网语言的宣传口号不属于宣传推介材料范畴
问题:单选题私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括( )。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题下列关于LOF的表述,正确的是( )。A LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向上海证券交易所提交上市申请B 投资者T日卖出基金份额后的资金T日即可到账(T日也可做回转交易),而赎回资金至少T+1日到账C LOF的申报价格最小变动单位为0.001元人民币D 登记在中国证券登记结算有限责任公司的基金登记系统中LOF份额可以在场内交易
问题:单选题从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的是( )。A 基金的市场营销B 基金的投资管理C 基金的自律监管D 基金的后台管理