问题:单选题根据中国证监会的有关规定,基金认购费将以( )为基础收取。A 净认购金额B 认购份额C 认购金额D 净认购份额
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问题:单选题某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题]Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ.应当强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ
问题:单选题基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括( )。Ⅰ.费率水平Ⅱ.计提方式Ⅲ.适用税率Ⅳ.支付方式A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
问题:单选题关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是()。A 投资人提交申购申请,申购申请即成立B 基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效C 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立D 基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效
问题:单选题从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的是( )。A 基金的市场营销B 基金的投资管理C 基金的自律监管D 基金的后台管理
问题:单选题建立完善督察长制度应以( )为主要标准。A 合规运作B 审慎管理C 保护基金持有者利益D 防范风险
问题:单选题另类投资基金的投资范围包括( )。Ⅰ.房地产Ⅱ.证券化资产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.黄金A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
问题:单选题以下关于封闭式基金的陈述,错误的是( )。A 价格与净值同比例下降时,折价率也下降B 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C 市场价格低于份额净值时,为折价交易D 市场价格高于份额净值时,为溢价交易
问题:单选题下列不能影响道德形成和发展的因素是( )。A 社会经济基础B 宗教信仰C 国家政治D 科学技术
问题:单选题关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是()。A 认购份额有封闭期,申购份额确认当日可以赎回B 认购费一般高于申购费C 认购份额要在基金合同生效时确认,申购份额通常在T+2日之内确认D 认购通常是按未知价认购,申购通常按确定价确认
问题:单选题下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是( )。A 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每天的份额净值和资产净值B 封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C 封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
问题:单选题“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中()的义务。A 基金销售机构B 基金份额登记机构C 基金销售支付机构D 会计师事务所
问题:单选题基金经理甲在向客户A推荐基金时,听别人讲A的名下有多家公司,财务状况很好,于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的()。A 客户至上B 忠诚尽责C 诚实守信D 专业审慎
问题:单选题岗前职业道德教育的主要途径是()。A 职前培训B 职业资格考试C 岗位基金职业道德教育D 职业道德观念教育
问题:单选题某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称最强投资天团,以下说法正确的是()。A 不可以用团体的华尔街的称号来进行宣传B 互联网时代可以使用最强投资天团C 在缺乏足够证据支持下,不可以使用最强表述D 此类互联网语言的宣传口号不属于宣传推介材料范畴
问题:单选题基金监管的基本原则不包括( )A 严格监管原则B 保障投资人利益原则C 审慎监管原则D 公开、公平、公正监管原则
问题:单选题基金销售机构对于所代销的股票型基金进行风险评价的依据()。Ⅰ.基金托管人 Ⅱ.基金过往业绩 Ⅲ.净值波动率 Ⅳ.投资范围A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自发生变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。A 3B 5C 7D 15
问题:单选题基金合同不约定( )的权利和义务。A 基金销售机构B 基金托管人C 基金管理人D 基金份额持有人
问题:单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A 风险管理部B 合规管理部C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部