下列关于投资政策说明书的说法,错误的是()。

题目

下列关于投资政策说明书的说法,错误的是()。

  • A、制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
  • B、投资政策说明书在制定后不得变更
  • C、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
  • D、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
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第1题:

下列关于投资组合管理的四个步骤的顺序描述正确的是( )

A.(1)撰写投资政策说明书(policystatement);(2)制订投资策略;(3)制订并执行投资计划;(4)追踪考核投资绩效监督反馈

B.(1)制定投资策略;(2)撰写投资政策说明书;(3)制订并执行投资计划;(4)追踪考核投资绩效监督反馈

C.(1)撰写投资政策说明书;(2)制订并执行投资计划;(3)制订投资策略;(4)追踪考核投资绩效监督反馈

D.(1)制订并执行投资计划;(2)撰写投资政策说明书;(3)制订投资策略;(4)追踪考核投资绩效监督反馈


参考答案:A

第2题:

下列关于制定投资政策说明书的好处,说法错误的是( )。

A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩

D.有助于管理人合理的承诺收益保障


正确答案:D
制定投资政策说明书的好处有:①能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;②能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策,避免双方之间的误解;③有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

第3题:

关于投资政策说明书,以下表述错误的是()

A.指定投资政策说明的关键环节之一是对投资者需求进行分析

B.指定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩

C.投资政策说明书能够帮助投资者指定切合实际的投资目标

D.投资政策说明在制定之后不能一成不变,也不能想变就变,只能每年定期的进行更新


答案:D

第4题:

下列关于制定投资政策说明书的好处,说法错误的是( )。

A、能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B、能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C、有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D、有助于管理人合理的承诺收益保障

答案:D
解析:
制定投资政策说明书的好处体现在多个方面。
首先,能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;其次,能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略,避免双方之间的误解;最后,有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

第5题:

投资政策说明书中,关于投资政策执行的具体细节的部分是( )。

A.业绩考核指标与业绩比较基准
B.流程
C.资产配置
D.投资指导方针

答案:D
解析:
投资指导方针是有关投资政策执行的具体细节,例如,可投资资产类别范围、债券评级和久期限制等。

第6题:

下列关于投资政策说明书的说法,错误的是()。

A.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

B.投资政策说明书在制定后不得变更

C.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩


正确答案:B

第7题:

下列关于投资决策说明书包含的内容,说法错误的是( )。

A.投资回报率目标
B.业绩比较基准
C.投资范围
D.最低收益保障

答案:D
解析:
投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准。有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

第8题:

关于投资政策说明书,以下表述错误的是( )。

A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标投资决策流程、投资范围等

B、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

C、投资政策说明书在制定后不得变更

D、制定投资决策说明书是进行投资组合管理的基础


答案:C
解析:本题考查投资政策说明书的制定。由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化,因此,投资政策说明书在制定后也不能一成不变,需要定期或不定期地进行更新。

第9题:

(2016年)下列关于制定投资政策说明书的好处,说法错误的是()。

A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D.有助于管理人合理的承诺收益保障

答案:D
解析:
制定投资政策说明书的好处有:①能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;②能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略,避免双方之间的误解;③有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

第10题:

(2017年)关于投资组合管理的基本步骤,下列选项错误的是()。

A.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测
B.投资规划的首要任务就是优化投资组合
C.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置
D.投资政策说明书是为所有投资决策制定的指导性文件

答案:B
解析:
投资规划的首要任务就是了解客户需求,确认并量化投资者的投资目标和投资限制。

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