()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

题目

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

  • A、合规
  • B、合格
  • C、违规
  • D、违约
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则、准则 以及内部规章制度相一致。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

根据《中国农业银行合规政策》,以下概念表述完整的是():

A.合规,是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致

B.合规,是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致

C.合规,是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致

D.合规,是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致


正确答案:B

第3题:

合法是指农信社的经营活动与法律、规则和准则相一致。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

下列关于合规管理的说法中,错误的是( )。

A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

答案:D
解析:
合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第5题:

( )是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A.合规
B.合格
C.违规
D.违约

答案:A
解析:
所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

第6题:

《中国农业银行合规政策》指出,合规是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及领导讲话精神相一致。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第7题:

下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。

A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


正确答案:B
合规管理的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

第8题:

合规是指公司的经营管理活动与()相一致。

A、国家法律法规和监管部门政策规章

B、行业协会自律准则

C、市场惯例

D、公司内部各项规章制度


答案:ABD

第9题:

下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。

A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案:A
解析:
合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德,A错误。

第10题:

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有( )。

A.行政法规
B.自律性组织的行业准则
C.自律性组织的行为守则和职业操守
D.部门规章及其他规范性文件
E.经营规则

答案:A,B,C,D,E
解析:
根据《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定,法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

更多相关问题