()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
第1题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则、准则 以及内部规章制度相一致。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
根据《中国农业银行合规政策》,以下概念表述完整的是():
A.合规,是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致
B.合规,是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致
C.合规,是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致
D.合规,是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
第5题:
第6题:
《中国农业银行合规政策》指出,合规是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及领导讲话精神相一致。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第7题:
下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
第8题:
A、国家法律法规和监管部门政策规章
B、行业协会自律准则
C、市场惯例
D、公司内部各项规章制度
第9题:
第10题: