券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
第1题：
按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）
第2题：
证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。
第3题：
融资融券业务的证券划转指令处理包括( )．
A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令
B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户
C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托
D．投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
第4题：
第5题：
第6题：
具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）
第7题：
第8题：
买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）
第9题：
第10题：