I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
第1题：
证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
第2题：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。
A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D．资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
第3题：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
第4题：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
第5题：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：
A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
第6题：
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )
第7题：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．这些情形包括( )．
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
第8题：
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B:违反规定委托他人代为买卖证券
C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
第9题：
此题为判断题(对，错)。
第10题：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应