正常情况下,基金代销系统开业时间为每个基金交易日的(),基金代销

题目

正常情况下,基金代销系统开业时间为每个基金交易日的(),基金代销系统日切时间为当日()

  • A、9:00-15:00
  • B、9:30-11:30、13:00-15:00
  • C、9:30-15:00
  • D、9:00-11:30、13:00-15:00
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第1题:

对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上都正确


正确答案:D
基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查,基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

第2题:

基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议。( )


正确答案:√
基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务;未经签订书面代销协议,代销机构不得办理基金的销售。

第3题:

下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。

A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售

B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责

E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督


正确答案:ACD
解析:本题考查《证券投资基金销售管理办法》中的内容。代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。

第4题:

(2017年)下列关于基金代销机构的说法中,错误的是( )。

A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

答案:C
解析:
国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

第5题:

(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是( )。

A.基金净值变动的收益
B.销售佣金
C.基金托管费
D.基金管理费

答案:B
解析:
代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

第6题:

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

Ⅰ. 信息管理平台建设

Ⅱ. 账户管理制度

Ⅲ. 投资管理能力

Ⅳ. 销售人员能力

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案:C
解析:本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

第7题:

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是( )。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上说法都正确


答案:D
解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查,基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

第8题:

基金销售的审慎性调查包括( )。

A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态

B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力

C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力

D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态


正确答案:ABCD
题干四项均是基金代销机构审慎性调查的内容。

第9题:

基金销售渠道审慎调查不包括( )。

A.基金代销机构对基金管理人
B.基金管理人对基金代销机构
C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

答案:D
解析:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

第10题:

基金管理人通过基金的代销渠道销售基金,对客户的控制力弱,但代销渠道有广泛的客户基础。()


答案:错
解析:
代销渠道和直销渠道相比,代销渠道对客户的控制力弱,但有广泛的客户基础。

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