开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

题目

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

  • A、融资融券业务管理制度
  • B、决策与授权体系
  • C、评估与控制体系
  • D、操作流程和风险识别
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第1题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准,未经批准,不得开展任何融资融券业务活动。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会批准。

第2题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国国务院批准。( )


正确答案:×

第3题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题:

证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。 ( )


正确答案:√
这是证券公司融资融券实行业务统一管理的原则体现。

第5题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D

第6题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ( )


正确答案:×
中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。

第7题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则


正确答案:ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第8题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


正确答案:ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外,开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券;遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。

第9题:

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。( )


正确答案:×
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

第10题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

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