股票发行注册制的核心是()。

题目

股票发行注册制的核心是()。

  • A、审核公司上市条件
  • B、审核股票发行面额
  • C、审核公开说明书的内容
  • D、审核股票发行程序
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第1题:

发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属,核准制赋予监管当局决定权,另一种是注册制,市场对股票发行拥有决定权。( )


正确答案:√

第2题:

下列不属于股票发行制度的是( )。?

A:审批制
B:核准制
C:注册制
D:批准制

答案:D
解析:
股票发行制度主要有三种:审批制、核准制、注册制。

第3题:

我国早期的股票发行制度是行政审批制,目前已开始实施注册制。( )


正确答案:×

第4题:

对目前我国证券发行管理方式的表述正确的是()

  • A、股票和债券发行皆为注册制
  • B、股票和债券发行皆为核准制
  • C、股票和债券发行皆为审批制
  • D、股票发行为核准制,债券发行为审批制

正确答案:D

第5题:

股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性,真实性负责的市场主导型股票发行制度是(  )。

A.保荐制
B.注册制
C.核准制
D.审批制

答案:B
解析:
注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度,又称“申报制”或“登记制”,实质上是一种发行公司的财务公开制度,是指发行人在发行证券之前,必须按照法律向主管机关申请注册的制度。

第6题:

我国的股票发行实行注册制。( )


正确答案:×

第7题:

下列关于证券发行管理制度的说法,正确的是( )。

A.我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变
B.在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断
C.注册制主张事前控制
D.注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行
E.在审批制下,在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预

答案:A,B,E
解析:
C项,注册制主张事后控制,注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏,即使该证券没有任何投资价值,证券主管机关也无权干涉,因为自愿上当被认为是投资者不可剥夺的权利;D项,核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

第8题:

债券的发行制度有核准制与注册制,核准制的核心是公开原则,注册制的核心是管理原则。 ( )


正确答案:×
证券的发行制度有核准制和注册制,核准制实行实质管理原则,注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。

第9题:

简述股票发行制度;核准制与注册制


正确答案: 我国新股发行制度改革:《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》(证监会2013年11月30日发布);我国实行注册制的讨论。
注册制:指证券发行人在发行证券之前,必须依法将公开的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报,并申请注册。
审批制:指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况,而且该股票必须经过证券主管机关审查,并符合若干实质条件才能发行。
核准制:我国在1998年《证券法》确立IPO核准制,立法本意是将核准制界定为由计划经济体制下的审批制向注册制过渡的中间过渡阶段。核准制介于审批制与注册制之间,比审批制宽松,但比注册制严格。
我国新股发行制度改革:《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》(证监会2013年11月30日发布)
我国实行注册制的讨论:2013年9月13日,证监会召集部分券商高层人士和学者,针对新股发行体制改革方案的具体问题召开了闭门会议,此次会议传出的最大亮点是,证监会首次提出2015年要过渡到注册制。
学者们早就建言,建议将核准制改为注册制,并将证监会发行监管部门的工作职责由目前的实质审查转变为审慎的形式审查,进而全面构建以充分信息披露为基础、以审慎形式审查为核心、以严格法律责任追究为后盾的公开发行注册制度

第10题:

目前我国股票发行审核制度实行(),2014年1月1日起我国股票发行审核制度实行()。

  • A、审批制,注册制
  • B、注册制,核准制
  • C、核准制,注册制
  • D、注册制,审批制

正确答案:C

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