其他基金销售机构的宣传推介材料,应事先经()检查,出具合规意见书。A、销售机构负责基金销售业务的高管人员B、销售机构督察长C、销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长D、基金管理人

题目

其他基金销售机构的宣传推介材料,应事先经()检查,出具合规意见书。

  • A、销售机构负责基金销售业务的高管人员
  • B、销售机构督察长
  • C、销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长
  • D、基金管理人
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第1题:

以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书的是( )。

A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金宣传推介材料
D.基金托管协议

答案:C
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理 人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并白向公众分 发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

第2题:

基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,出具合规意见书。

A.董事长
B.监事长
C.督察长
D.董事会

答案:C
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书。

第3题:

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。

A.监察稽核部

B.负责基金销售的高级管理人员和督察长

C.负责基金投资的高级管理人员

D.总经理


【答案】B

第4题:

以下对基金宣传推介材料的审核,不合规的是( )。

A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
B.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

答案:B
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

第5题:

以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合格意见书的是()

A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.托管协议
D.基金合同

答案:A
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

第6题:

基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3日
B.3个工作日
C.5日
D.5个工作日

答案:D
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

第7题:

基金宣传推介材料必经的报备环节是( )。

A.基金销售业务的高管
B.督察长
C.所在地中国证监会派出机构
D.以上都是

答案:D
解析:
宣传推介材料的范围和报备流程: 宣传推介材料审批报备流程:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照如下规定的要求报送报告材料。

第8题:

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3
B.7
C.5
D.10

答案:C
解析:
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查, 出具合规意书, 并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

第9题:

(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核,不合规的是( )。

A.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

答案:A
解析:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

第10题:

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查

答案:C
解析:
基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

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