中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合

题目

中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

  • A、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
  • B、《基金管理公司内部控制指导意见》
  • C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
  • D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

投资管理人不得有下列()行为。

A.将职业年金基金财产混同于其固有财产或者他人财产

B.不公平对待职业年金基金财产与其管理的其他财产

C.不公平对待其管理的不同职业年金基金财产

D.侵占、挪用职业年金基金财产


答案:ABCD

第2题:

基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人,不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送,但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。 ( )


正确答案:×

第3题:

基金管理公司的督察长应由( )聘任。

A.中国证监会

B.基金管理公司董事会

C.基金经营所在地中国证监会派出机构

D.基金管理公司总经理


正确答案:B
督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。

第4题:

下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。

A.基金净值计算差错
B.不公平对待不同投资组合
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

答案:A
解析:
B、D两项属于基金管理人投资合规性风险,C项属于基金管理人销售合规性风险。故只有A项不属于基金管理人合规风险

第5题:

中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 ( )


正确答案:×

第6题:

中国证监会发布的( ),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《基金管理公司内部控制指导意见》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》


正确答案:D
9.D【解析】2008年3月,中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法,该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度,建立和完善交易分配制度。

第7题:

为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。( )


正确答案:√

第8题:

对有( )情形的基金管理人,国务院证券管理机构有权责令整顿或取消其基金管理资格。

A.没有办理基金备案手续

B.公平地对待其管理的不同基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.有重大违法违规行为

E.不再具备设立基金管理公司的条件


正确答案:DE
解析:D、E符合国务院证券管理机构有权对基金管理人责令整顿或取消其基金管理资格的情形。

第9题:

中国证监会颁布了( )对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:D
解析:
中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

第10题:

(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。

A.不公平对待不同投资组合
B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金净值计算差错

答案:D
解析:
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险,选项C属于基金销售合规性风险。

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