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以下不属于基金管理人合规性风险的是（）。

题目
单选题
以下不属于基金管理人合规性风险的是（）。
A

基金推介材料有误导性陈述

B

不公平对待不同投资组合

C

基金净值计算差错

D

基金投资组合违反基金合同导致基金财产损失

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第1题：

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险


参考答案：D　　参考解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第2题：

基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象


正确答案：D
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第3题：

基金管理人的合规管理目标不包括()

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险


正确答案：D

解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第4题：

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。

第5题：

(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会

答案：D
解析：
基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

第6题：

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险


参考答案：D

第7题：

下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。

A.基金净值计算差错
B.不公平对待不同投资组合
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

答案：A
解析：
B、D两项属于基金管理人投资合规性风险，C项属于基金管理人销售合规性风险。故只有A项不属于基金管理人合规风险

第8题：

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A、风险管理部

B、合规与风险管理委员会

C、合规管理部

D、合规与风险控制部


正确答案：B
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

第9题：

基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察合规管理的目标和基本原则；
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第10题：

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）

Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一


AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

答案：B
解析：

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