《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一

题目

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于一个月,这是考核基金评价业务的禁止行为。将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。

  • A、消极型股票投资策略
  • B、跟踪误差法
  • C、加强指数法
  • D、基本分析法
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第1题:

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为( )。

 

  A 基金持有人

基金发起人

基金管理人

基金托管人


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第2题:

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构应先加入中国证券业协会,再向中国证监会报送书面材料进行备案。( )


正确答案:√
掌握基金评级的运用。见教材第二章第十节,P55。

第3题:

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法))的规定,开放式基金的设立主体为( )。

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人


正确答案:C

第4题:

《证券投资基金评价意为管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。

A:1年
B:6个月
C:1个月
D:3个月

答案:C
解析:
《证券投资基金评价意为管理暂行办法》明确了从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为,其中包括对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月。

第5题:

按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由______担任 ( )

A、证券公司

B、信托投资公司

C、保险公司

D、基金管理公司


正确答案:D

第6题:

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测,也不应视作投资基金的建议。( )


正确答案:√
掌握基金评级的运用。见教材第二章第十节,P56。

第7题:

依照《证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有( )。

A:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

B:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

C:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D:监督基金管理人的投资运作


正确答案:C
解析:其他三项属于基金托管人的职责。

第8题:

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。( )


正确答案:√

第9题:

关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

答案:D
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事;监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

第10题:

对基金管理人按照()和基金合同等的要求,计提管理人报酬及其他费用,并对基金收益分配等进行复核。

A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金会计核算办法》
C:《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
D:《证券投资基金运作管理办法》

答案:A
解析:
对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求,计提管理人报酬及其他费用,并对基金收益分配等进行复核。

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