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证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录

题目

证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已经构成（）

  • A、欺诈发行证券罪
  • B、提供虚假信息罪
  • C、诱骗投资者买卖证券罪
  • D、伪造、变造证券罪
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（ ）


正确答案：√
【考点】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。

第2题：

《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。


正确答案：√

第3题：

根据修订后的《刑法》的规定，以下行为不属于破坏金融管理秩序罪的是( )。

A．使用有价证券进行诈骗

B．伪造变造股票或公司企业债券

C．在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容

D．编造且传播影响证券交易的虚假信息、故意提供虚假信息或伪造变造销毁交易记录的人员


正确答案：AC
[答案] AC
[解析] AC两项属于欺诈发行股票、债券罪。

第4题：

依据《中华人民共和国刑法》，以下将追究刑事责任的行为有()。

A:操纵证券交易价格且情节严重的
B:编造、传播影响证券交易的虚假信息且情节严重的
C:伪造、变造、销毁交易记录且情节严重的
D:内幕交易且情节严重的

答案：A,B,C,D
解析：
《中华人民共和国刑法》规定：①证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息自未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。②编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销回交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。③有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相立进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，以其他方法操纵证券交易价格的。

第5题：

根据规定情节严重需追究刑事责任的行为有()。

A:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息
B:编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
C:单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

答案：A,B,C,D
解析：
(1)证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。(2)编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。(3)有下列行为之一。操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以其他方法操纵证券交易价格的。

第6题：

《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A．183

B．182

C．181

D．180


正确答案：C

第7题：

《刑法》第181条规定适用下列行为中的（ ） 。

A． 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

B． 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

C． 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D． 不按规定上报自营业务资料和情况报告

E． 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场


正确答案：AE

第8题：

《刑法》第l81条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。（ ）


正确答案：√

第9题：

编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，按照《证券法》的相关规定处理。()


答案：错
解析：
编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重，将追究刑事责任。

第10题：

下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A.期货业协会
B.期货公司
C.证券业协会
D.证券期货监督管理部门

答案：A,C,D
解析：
《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员．证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金：情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。@##

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