()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人

题目
单选题
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息。或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A

非法集资类犯罪

B

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C

欺诈发行股票、债券罪

D

内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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第1题:

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由( )注销其从业资格。

A、所在的期货公司
B、中国证券业协会
C、中国期货业协会
D、期货交易所

答案:C
解析:
《期货从业人员管理办法》第11条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

第2题:

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,( )可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A.证券业协会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

答案:D
解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第3题:

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。( )


正确答案:√
【考点】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节,P325。

第4题:

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利,挪用本单位或者客户资金的,应如何定罪处罚?


正确答案: 数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑。

第5题:

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有()。

A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员

答案:D
解析:
考点:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体,主要包括两个方面:(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;
(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。

第6题:

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,( )可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A、证券业协会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会

答案:D
解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第7题:

根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。

A.或者中国期货业协会的工作人员
B.或者期货交易所总监
C.期货公司的管理人员
D.证监会期货监管干部

答案:A,B,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指:
(一)期货公司的管理人员和专业人员;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
(五)中国证监会规定的其他人员。

第8题:

期货从业人员应当服从( )的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司


正确答案:A
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条,从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会的监督与管理。故本题答案为A。

第9题:

依法从事商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务的机构是( )。

A.期货交易所
B.期货公司
C.期货业协会
D.证券业协会

答案:B
解析:
期货公司是按照《中华人民共和国公司法》《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。期货公司可以依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

第10题:

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的()。

  • A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
  • B、处10年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
  • C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
  • D、处5年以上10年以下有期徒刑,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

正确答案:A

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