问题:单选题我国企业债券的发行期限一般为()年,以()年为主。A 1~3;3B 3~10;5C 3~20;10D 10~20;10
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问题:单选题能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A 逐日盯市制度B 风险预警制度C 防火墙制度D 保证金制度
问题:多选题基金终止的情形有()。A封闭式基金存续满未续期的B基金持有人在会决定终止C原基金托管人、管理人职责终止,没有新基金管理人,基金托管人承接的D基金合同或基金章程规定的其他情形
问题:单选题基金管理费费率的高低通常( )。A 与基金规模成反比,与风险大小成正比B 与基金规模成正比,与风险大小成反比C 与基金规模成正比,与风险大小成正比D 与基金规模成反比,与风险大小成反比
问题:单选题中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。[2014年6月真题]Ⅰ.经纪Ⅱ.存管Ⅲ.登记Ⅳ.清算A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题成长潜力最大但风险也最大的基金是()。A 平衡型基金B 收入型基金C 稳健成长型基金D 积极成长型基金
问题:单选题下列属于存托凭证,以ADR为例对投资者的优点的有( )。①以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券ADR可以规避这些限制A ③④B ①②③C ②③④D ①②③④
问题:单选题由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。[2015年11月真题]A 全额自销B 全额代销C 全额直销D 全额包销
问题:单选题买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的()。A 1%以上B 0.5%到1%C 0.5%以下D 2%以上
问题:单选题金融市场的功能包括()。 Ⅰ.资金积累功能 Ⅱ.宏观调控功能 Ⅲ.资源配置功能 Ⅳ.风险消除功能A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。A 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立D 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
问题:单选题在2008年全球金融危机中,急剧放大金融市场风险的重要因素是()A 资产证券化和杠杆效应B 企业并购和扩张C 金融监管太严D 政府援助太少
问题:多选题期货交易的保证金由()缴纳。A买方B卖方C经济公司D担保公司
问题:单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。A 10B 15C 20D 25
问题:单选题只能在期权到期日行驶的期权是()。A 看涨期权B 看跌期权C 欧式期权D 美式期权
问题:单选题()是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。A 参与优先股票B 非参与优先股票C 可转换优先股票D 可赎回优先股票
问题:单选题证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A Ⅰ.ⅣB Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅢD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
问题:单选题资产管理人的投资方式不包括()。A 长期与短期B 动态与静态C 主动与被动D 系统化决策与非系统化决策
问题:单选题投资者在购买封闭式基金时,在基金价格之外要支付()。A 申购费B 印花税C 赎回费D 手续费