逐日盯市制度
风险预警制度
防火墙制度
保证金制度
第1题:
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。(1分)
A.人员
B.信息
C.账户
D.资金
第2题:
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理
第3题:
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。( )
第4题:
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券自营等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 ( )
第5题:
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 ( )
第6题:
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第7题:
在我国,自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理
第8题:
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
第9题:
自营业务中建立防火墙制度,是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。
A.经纪业务
B.账户设置
C.资产管理
D.投资银行
第10题: