①③④
①②③
②③④
①②③④
第1题:
第2题:
第3题:
A、专业投资者、普通投资者
B、个人投资者、机构投资者
C、专业投资者、个人投资者
D、机构投资者、普通投资者
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告。并处以( )万元以下罚款。A 5B 10C 3D 15
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义,说法正确的是( )。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺 B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求 C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立 D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》
单选题( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A 法人集中清算制度B 信息隔离墙制度C 利益冲突管理机制D 投资者适当性制度
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配A.①③ B.①④ C.①③④ D.①②③④
单选题证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。A 与投资者协商解决争议B 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D 提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括( )。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
多选题证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取( )等监督管理措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D责令参加培训