段某是甲公司的投资咨询机构的负责人,其可以从事下列哪一行为?()

题目

段某是甲公司的投资咨询机构的负责人,其可以从事下列哪一行为?()

  • A、代理甲公司从事证券投资
  • B、购买甲公司的股票
  • C、与甲公司约定其证券投资收益的20%作为咨询费付给投资咨询公司
  • D、段某同时接受另一公司的投资咨询
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第1题:

王某为有限责任公司的监事,甲公司主要经营办公家具销售业务。任职期间,王某代理乙公司从国外进口一批办公家具并将其销售给丙公司。下列有关该行为说法正确的是()

A.王某的行为不违反了公司法律制度的规定

B.甲公司可以决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有

C.如果经过董事会同意的,王某可以从事以上的活动

D.甲公司可以决定撤销王某的行为,但是不能将其取得的收入归入本公司


参考答案:A

第2题:

下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。

A.向客户提供买卖股票的咨询

B.代理委托人从事证券投资

C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票


正确答案:BC
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

第3题:

第 29 题 王某为甲有限责任公司的董事长和总经理,甲公司主要经营办公家具销售业务。任职期间,王某代理乙公司从国外进口一批办公家具并将其销售给丙公司。下列有关该行为说法正确的是(  )。

A.王某的行为违反了公司法律制度的规定

B.甲公司可以决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有

C.如果经过董事会同意的,王某可以从事以上的活动

D.甲公司可以决定撤销王某的行为,但是不能将其取得的收入归入本公司


正确答案:AB
本题考核董事、高级管理人员的职责及其责任。根据规定,董事、高级管理人员,不得未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。违反规定所得的收入应当归公司所有。

第4题:

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
根据《证券法》第一百七十一条,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

第5题:

对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( )

A、代理委托人从事证券投资

B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

E、对用户保证本金不损失


正确答案:BCD

第6题:

王某为有限责任公司的董事长和总经理,甲公司主要经营办公家具销售业务。任职期间,王某代理乙公司从国外进口一批办公家具并将其销售给丙公司。下列有关该行为说法正确的是( )。

A.王某的行为违反了公司法律制度的规定

B.甲公司可以决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有

C.如果经过董事会同意的,王某可以从事以上的活动

D.甲公司可以决定撤销王某的行为,但是不能将其取得的收入归入本公司


正确答案:AB
本题考核董事、高级管理人员的职责及其责任。根据规定,董事、高级管理人员,不得未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。违反规定所得的收入应当归公司所有。

第7题:

证券投资咨询机构的从业人员不得( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

C.从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.从事法律、行政法规禁止的其他行为


正确答案:ABCD
证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资,代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担;
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失,这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益,减少和避免不必要的法律纠纷;
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
(4)从事法律、行政法规禁止的其他行为。

第8题:

王某为甲有限责任公司的董事长和总经理,甲公司主要经营办公家具销售业务。任职期间,未经公司股东会同意,王某代理乙公司从国外进口一批办公家具并将其销售给丙公司。下列有关该行为说法正确的是( )。

A.王某的行为违反了公司法律制度的规定

B.甲公司可以决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有

C.如果经过董事会同意的,王某可以从事此代理的活动

D.甲公司可以决定撤销王某的行为,但是不能将其取得的收入归人本公司


正确答案:AB
解析:本题考核董事、高级管理人员的义务。根据规定,董事、高级管理人员,不得未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。违反规定所得的收入应当归公司所有。

第9题:

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务。不得代理委托人从事证券投资.因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍.

第10题:

下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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