试述证券公司设立条件和程序的特殊性。

题目

试述证券公司设立条件和程序的特殊性。

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相似问题和答案

第1题:

在我国,证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会,由证券公司根据自身条件确定。( )


正确答案:×
证券营业部的选址需要上报证监会

第2题:

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

答案:A,D
解析:
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司;其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

第3题:

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )


正确答案:×
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

第4题:

试述商业银行的设立条件和设立程序?


正确答案: 设立商业银行应当具备的条件主要有:
1有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程度
2有符合法律规定最低限额的注册资本;
3有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员外
4有健全的组织机构和管理制度;
5 有符合要求的营业场所、安全防范措施和业务有关的其他设施。
设立商业银行还应符合其他审慎性条件。

第5题:

在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。


正确答案:错误

第6题:

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。


答案:对
解析:
我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序,对公司大股 东、实际控制人的限制性规定;对公司高管人数与 从业经历的规定,要求公司业务范围与经营能力 相四配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成 为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。

第7题:

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()


答案:对
解析:
《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中,在证券公司的设立与变更中,明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

第8题:

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公司的业务种类 C.业务范围与注册资本的关系 D.证券公司设立申请的审核


正确答案:ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节,P318。

第9题:

试述设立合伙企业应当具备的条件?


正确答案: (1)有二个以上的合伙人,并且都是依法承担无限责任者;
(2)有书面合伙协议;
(3)有各合伙人实际缴付的出资;
(4)有合伙企业的名称;
(5)有经营场所和从事合伙经营的必要条件。

第10题:

试述退伙的效果试述设立合伙企业应当具备的条件?


正确答案: (1)有二个以上的合伙人,并且都是依法承担无限责任者;
(2)有书面合伙协议;
(3)有各合伙人实际缴付的出资;
(4)有合伙企业的名称;
(5)有经营场所和从事合伙经营的必要条件。